天津监管局

      近日，天津证监局对辖区新近取得全国股转公司挂牌同意函的加美特、海光科技和丹娜生物3家新三板挂牌公司开展“监管第一课”培训。公司实际控制人，全体董监高，持续督导券商、审计机构及律师事务所项目负责人50余人通过现场和视频参训。

培训中，天津局要求公司提升治理水平，不逾越非经营性资金占用、违规对外担保等监管红线，在规范的前提下利用好资本市场，特别是在近期证监会发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》的大背景下，抓住北交所上市重要窗口期和机遇期，实现高质量发展。同时向公司及中介机构通报我会“十个严禁”中有关廉洁纪律，提出廉洁从业、构建亲清政商关系相关要求。

培训会议向参会人员介绍了新三板挂牌公司监管框架、规则体系；讲解了公司治理和信息披露的监管要求，包括公司董监高任职管理、行为规范，股东、控股股东及实际控制人权利义务，公司信息披露一般原则、事务流程、董监高的信息披露责任，并结合辖区违规案例通报，重点解读了公司重大交易、对外担保、关联交易等重要事项的审议程序及信息披露规则条款。同时，要求公司董监高以“监管第一课”培训内容为切入点，切实加强证券法律法规学习，增强规范运作意识，提高履职能力，要求券商及相关中介机构提高专业水平和执业质量，切实担负起资本市场“看门人”的责任，督导公司依法合规经营。

      下一步，天津局将继续讲好新三板挂牌公司“监管第一课”，以重大政策法规解读、履职要求、公司治理、警示教育等内容为重点培训内容，为新三板公司、公司董监高及中介机构“关键少数”人员系好资本市场第一粒扣子。