四川监管局

成都威宇私募基金管理有限公司：

经查，你公司在开展私募投资基金业务过程中，存在以下情形：一是与其他公司共用办公场所，合规风控负责人长期缺位，未建立健全关联交易管理和从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度，反映出公司未充分履行谨慎勤勉义务；二是管理的1只基金未按规定办理备案手续；三是部分投资者对单只基金投资金额低于100万元，且该部分投资者均不属于公司员工；四是公司名称、高级管理人员变更未按规定报告，所管理私募基金的投资运作情况未及时填报并定期更新；五是未妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的资料。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）第四条第一款、第八条、第十二条、第十三条、第十四条、第二十五条第一款、第二十六条的规定。

根据《私募办法》第三十三条规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应认真履行私募基金管理人职责，对存在的问题进行整改，自收到本决定书之日起30日内完成整改并向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                       四川证监局 

                                    2024年7月23日

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