《关于推动资本市场高质量发展的实施方案》政策解读

日期:2024-10-28     来源:

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四川省人民政府办公厅印发《关于推动资本市场高质量发展的实施方案》的通知

一、起草背景

党的二十大报告提出“健全资本市场功能,提高直接融资比重”。2024年4月,国务院出台《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》,明确指出“更好发挥资本市场功能作用,推进金融强国建设,服务中国式现代化大局”。党的二十届三中全会对进一步深化资本市场改革作出重要部署,强调“健全投资和融资相协调的资本市场功能,防风险、强监管,促进资本市场健康稳定发展”。9月中央政治局会议明确要求“努力提振资本市场”。

更好贯彻落实党中央、国务院决策部署,发挥资本市场功能作用,服务保障经济社会高质量发展,四川证监局会同省委金融办起草《关于推动资本市场高质量发展的实施方案》(以下简称《实施方案》),经省政府第36次常务会议审议通过,于2024年10月由省政府办公厅正式印发。

二、主要内容

《实施方案》从7大方面提出17项举措,主要包括3个方面。

第一方面包括优化资本市场培育机制和持续提高上市公司质量。提出树立正确“上市观”,完善四川省上市后备企业资源库培育机制,加大对新产业新业态新技术领域突破关键核心技术的“硬科技”企业支持力度,支持有需要的企业依法依规境外融资;调整优化天府股交中心股权结构推动上市公司完善治理和内控落实资本市场防假打假综合惩防体系建设要求支持上市公司首发融资和再融资募投项目落地建设,支持上市公司并购重组,用好科创板股债融资和并购重组“绿色通道”。

第二方面包括积极支持证券基金期货机构做优做强、规范发展私募投资基金、推动债券和不动产投资信托基金(REITs)市场高质量发展。提出鼓励证券基金期货法人机构补充资本、完善治理,鼓励证券机构差异化发展、特色化经营推动期货机构为实体经济提供风险管理、综合金融服务;强化政府投资基金引导功能,提高国资基金经营效益,提高私募基金注册登记效率;支持企业通过债券市场融资发行创新品种债券积极培育发展不动产投资信托基金(REITs)以国有资产为先导,建立高质量储备项目库,加强要素服务保障,落实资产出让等环节相关税收政策。

第三方面包括切实防控资本市场风险、进一步凝聚促进资本市场高质量发展的合力。明确地方金融管理机构加强统筹协调,中央金融管理部门派出机构依法履行监管责任各市(州)政府切实承担属地责任各级政府(国有资本)以收购或招商等方式迁入省外上市公司,应严格履行内部审核把关程序,并征求中央金融管理部门派出机构意见,做好风险评估建立资本市场发展协调工作机制,搭建资本市场主体直接融资全生命周期服务对接平台;优化并落实省级财政金融互动政策,落实相关税收支持政策,推动中长期资金入市;强化人才保障,选优配强地方承担资本市场发展相关职能的机构人才队伍,加大人才交流力度。

三、主要亮点

一是贴近四川实际情况,着力补短板、强弱项。针对我省直接融资比例较低,上市公司数量、质量与经济发展不够匹配,耐心资本发展滞后等问题,提出“加大对新产业新业态新技术领域突破关键核心技术的“硬科技”企业支持力度支持上市公司首发融资和再融资募投项目落地建设鼓励上市公司通过并购重组向新质生产力方向转型升级,打造“政府引导基金+国资(国企)基金+市场化基金”雁阵集群等有力举措。

二是积极构建有效机制,切实推进责任落实。《实施方案》在凝聚合力方面明确提出“建立资本市场发展协调工作机制,搭建资本市场主体直接融资全生命周期服务对接平台”,服务覆盖企业培育上市、再融资、并购重组、纾困解难、风险处置等领域。此外,《实施方案》明确列出了各项措施的责任单位强化了人才保障,有利于推动工作转化为务实成效。

三是涉及内容广泛全面,充分体现强监管、防风险、促高质量发展主线。在强监管方面,提出“督导上市公司规范发展落实央地协调机制”;在防范风险方面,明确推动风险上市公司、债券违约、私募基金等重点领域风险防范化解在推动高质量发展方面,聚焦服务新质生产力、上市公司高质量发展等。

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