2022年四川辖区证券基金期货经营机构现场检查随机抽取结果公示

日期：2022-05-16 来源：

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根据《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》（国办发〔2015〕58号）、《关于印发中国证监会推广随机抽查工作实施方案的通知》（证监发〔2015〕80号）、《中国证监会随机抽查事项清单》（证监会公告〔2021〕1号）要求，结合年度证券基金和期货现场检查工作计划，四川证监局于近日开展了2022年四川辖区证券基金期货经营机构现场检查随机抽取工作。抽取工作严格按照相关规定和程序组织实施，现将抽取配对结果公示如下：

检查项目	检查对象	检查组
反洗钱以及投资者适当性情况检查	太平洋证券成都分公司、光大证券广安金安大道营业部	检查一组（机构）
	国元证券四川分公司	检查二组（机构）
	东方财富证券成都分公司、甬兴证券成都马家花园营业部	检查三组（机构）
	英大证券四川分公司	检查四组（机构）
基金销售合规专项检查	渤海银行	检查一组（机构）
	浙商银行	检查二组（机构）
	华羿恒信	检查三组（机构）
	交通银行华夏银行	检查四组（机构）
期货分支机构检查	福能期货股份有限公司四川分公司	检查一组（投保）
期货分支机构检查	银河期货有限公司成都营业部、迈科期货股份有限公司成都营业部	检查二组（投保）

四川证监局

2022年5月16日

四川监管局

2022年四川辖区证券基金期货经营机构现场检查随机抽取结果公示

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