深圳监管局

近日，深圳私募基金业协会在深圳证监局的指导下，积极对接行业头部机构以及服务机构，多次召开合规管理专题座谈会，深入探讨私募行业合规共性和热点问题，筹建协会合规专业委员会。

经前期充分准备和周全部署，12月12日下午，私募协会成功举办合规专委会成立大会。本次大会召集了包括深创投集团、达晨财智、松禾资本以及凯丰投资、诚奇资产等24家行业头部机构，招商证券、中信证券、通力律所、毕马威会所、清科、融中等10家行业服务机构参会，深圳证监局相关负责同志出席本次大会。大会为34家合规专委会委员单位颁发聘书，股权创投类合规专委会主任委员单位深创投集团以及私募证券类合规专委会主任委员单位凯丰投资分别作为代表发言，表示将积极响应协会号召，发挥行业引领作用，共同推动行业合规管理水平提升。在座谈讨论环节，各委员单位代表共同围绕合规专委会的目标定位、工作方针、下一年度工作计划以及如何有效推动辖区私募行业合规水平提升等主题展开讨论，并提供宝贵的发展建议。

深圳证监局相关负责同志指出，合规管理是私募基金行业健康规范发展的核心要素，期望合规专委会能充分发挥其在行业内的影响力和专业优势，积极推动辖区私募基金行业合规建设，完善行业自律机制，全面提升行业合规管理水平，为辖区私募基金行业的健康发展打下坚实基础。

私募协会合规专委会的成立，标志着协会助力辖区私募行业合规发展工作迈上了新台阶。2025年，私募协会将在深圳证监局指导下，通过合规专委会就行业共性和热点问题，组织包括防范老鼠仓交易、员工买卖证券行为管理、关联交易及异常交易管理、宣传推介、信息技术内控机制建设、投后管理等专题培训及研讨；探索形成深圳私募证券基金管理人合规自查手册，并在此基础上争取形成辖区最佳实践案例；努力向行业传递“合规创造价值”“合规人人有责”理念，引导行业形成崇法守信、合规经营的良好生态圈。