深圳监管局

【前序】

投资者开户前应先核实并确认证券公司从业人员身份，再进行开户交易；对所谓“证券从业人员”提供的非正常“投资理财活动”等信息进行辨别，防止上当受骗。

【案例】

投资者通过“某证券公司从业人员”处，得知该公司发行原始股并有一个“缴纳30万元送35888元券”的活动，投资者预约38500股并通过该“从业人员”提供的网址平台首批入金17万元，由于投资所需的30万元本金，投资者无法缴纳剩余资金且计划放弃购买原始股，遂要求取消预约并取出账户资金，而该“从业人员”称“目前已经预约无法取消，需缴齐30万元才能取出资金，投资者账户已被冻结。”投资者并不认可，要求退还投入的资金17万元，并对该“从业人员”和证券公司进行投诉。

经查明，投诉人非证券公司客户，其与某女士恋爱期间，该女士告知投诉人自己在证券公司上班，公司正在发行原始股，有四份名额，可留给投诉人一份。投诉人在未查明对方身份的情况下，登录其提供的网址，在网址平台内进行咨询并投资了17万元用于认购原始股，后因投诉人放弃认购，发现资金无法取出，意识到受骗，已进行报警。

证券公司联系投诉人了解投诉详情，对投诉人遭遇表示同情，并详细为投诉人说明证券公司监管及信息公示的获取途径，说明本次投资受骗为外部人员借证券公司名义实施，非证券公司所为，提醒投诉人加强防范意识，配合警方调查取证，投诉人随后撤诉。

【提示】

1. 近年来，频发不法分子冒充证券公司从业人员，以开立账户、承诺理财活动等方式开展非法证券活动情况。此类非法证券活动不仅侵害证券公司名誉，更对广大投资者的利益带来严重损害。为维护证券市场秩序、保障投资者合法权益，广大投资者应加强风险防范意识，不轻信任何以个人、团队名义开展的非法证券行为，保护自身财产安全。如有相关业务需求可通过证券公司官方网站、客服热线等正规渠道进行联络和了解。如遇违法行为应及时报警，通过法律手段，维护自身合法权益。

2. 投资者应核实并确认证券公司从业人员身份后，再进行开户交易，并提高警惕，明辨假借证券公司名义的谋利活动，防止上当受骗。

3. 证券公司应持续加强投资者教育工作，对广大客户的投资需求，风险防范能力深入了解，加强识别，遵循投资者适当性原则向客户提高相匹配的业务，以及提升投资者风险防范意识。