深圳监管局

【前序】

投资者在使用软件交易时，如发现交易功能异常等情况，需及时告知证券公司，并采取其他方式交易，避免造成损失。

【案例】

投资者通过证券公司的交易软件挂单欲卖出股票，股价不断上涨，但委托单一直没有成交，投资者多次操作撤单均未成功，后续股价下跌系统自动成交卖出股票，造成投资者账户亏损。投资者投诉证券公司交易系统存在问题，要求公司赔偿亏损。

证券公司接诉后，立即进行调查核实。经核查，当日早晨开盘后，证券公司部分上交所席位的撤单委托上报交所后，撤单比平时慢。证券公司系统运行人员立即检查公司交易系统、网络、交易所线路，均显示正常；网络和线路流量正常，证券公司监控系统无任何告警信息。证券公司多次电话询问上交所，上交所告知未发现系统异常。随后证券公司委托撤单异常的席位逐步恢复正常，在此期间证券公司未做任何干预系统运行的操作。

证券公司工作人员积极与投资者沟通，就撤单确认缓慢事项向投资者进行解释，普及此类异常现象可尝试的备用交易措施，并对客户的账户交易费率给予优惠，希望客户予以谅解，最终客户接受解释，达成和解。

【提示】

1. 证券交易委托方式包括柜台委托、自助委托、电话委托、网上交易委托等方式。当证券公司交易软件发生拥堵、滞后、故障等情形时，投资者可通过拨打证券公司委托电话等方式进行证券交易。

2. 投资者在使用软件时，若发现功能异常，建议及时告知证券公司，证券公司及早反馈系统维护负责人。证券公司应注重交易系统的日常维护。