索  引  号 bm56000001/2024-00001705 分        类
发布机构 发文日期 1707417720000
名        称 深圳证监局关于对吴光焰采取认定为不适当人选监管措施的决定
文        号 行政监管措施决定书〔2024〕18号 主  题  词

深圳证监局关于对吴光焰采取认定为不适当人选监管措施的决定

吴光焰:

经查,作为证券从业人员,2008年入职招商证券,2008年至2016年历任招商证券运行管理部副总经理、私人客户部总经理、资产管理部总经理、招商证券资产管理有限公司总经理等职务,在此期间使用过“余梅”证券账户交易股票上述行为违反了2005年修订《中华人民共和国证券法》第四十三条的规定。事先告知后,你提出陈述申辩经复核理由不成立,我局不予采纳。

根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第88号)第五十三条第八项的规定,我局决定:

认定吴光焰(身份证号码:420************259)为不适当人选,自监管措施决定作出之日起3年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人职务或实际履行上述职务。

如果对本监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监管措施不停止执行。

                              深圳证监局

                              2024年1月

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