深圳监管局

招商证券股份有限公司深圳南山南油大道证券营业部：

经查，我局发现你营业部存在以下问题：一是部分从业人员于2021年至2022年间私下委托他人进行客户招揽；二是未能及时妥善处理投资者投诉和纠纷。

上述问题反映出你营业部对从业人员执业行为管理不足，在营销、客户服务、投诉处理等环节合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正，以下简称《合规管理办法》）第六条第四项、《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号，以下简称《经纪业务办法》）第三十二条的规定。根据《合规管理办法》第三十二条第一款、《经纪业务办法》第四十三条的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。

如对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

                                  深圳证监局

                                 2024年2月6日

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