深圳监管局

袁博：

经查，深圳基成资本管理有限公司（以下简称基成资本）在从事私募基金业务活动中，存在向投资者承诺本金不受损失和最低收益的情形，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》）第十五条规定。

你于2017年1月至今担任基成资本法定代表人、执行董事、总经理，对基成资本上述违规行为负有责任。依据《私募管理办法》第三十三条规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如对本行政监管措施不服，你可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

深圳证监局

2022年9月14日

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