深圳监管局

深圳德讯证券顾问有限公司：

经查，你公司在从事证券投资咨询业务过程中，存在以下问题：一是个别营销人员存在提示未签约客户关注个股的情况；二是部分月度策略报告以及诊股报告未经合规部门审核；三是未按公司规定及时对客户进行电话回访；四是个别营销人员在营销过程中存在“建仓”等具有一定误导性的表述；五是公司部分营销自媒体账号存在未注明投顾人员姓名和资格编号、免责条款不完备的情况；六是对于企业微信中的语音电话沟通未进行有效监控。

你公司的上述行为，分别违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第三条，以及《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十四条、第九条、第二十一条、第二十四条、第二十八条的规定。依据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条及《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施，措施自决定书下发之日起执行。你公司应当对上述各项问题逐项全面整改，进一步加强内部控制，切实做到合规经营。

如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

深圳证监局

2022年1月10日

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