深圳监管局

为持续提升辅导监管质效，增强拟上市企业规范运作水平，从源头上提高上市公司质量，把好资本市场“入口关”，深圳证监局自2020年来持续开展“拟上市企业辅导监管第一课”，取得积极成效。近日，深圳证监局克服疫情影响，立足拟上市企业实际，精心设计培训内容，线上举办第六期“拟上市企业辅导监管第一课”，共82家拟上市企业、138名董监高参加。

一、传达监管要求，强化规范意识

深圳证监局以辅导监管第一课为抓手，聚焦传达监管要求，着力推动企业更早规范，让辅导监管介入“早一点”，规范植根“深一点”，问题解决“快一点”。本次辅导监管第一课实现了对2022年辖区新增辅导备案企业的全覆盖，并覆盖部分计划进入资本市场的更早期企业。培训要求企业的实际控制人、董事长、董秘、财务总监参加，有针对性地向处于早期上市阶段的企业传达监管要求，提高企业对发行监管政策、上市辅导意义、“关键少数”责任的认识，促进其树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法治意识，推动企业不断提升规范运作水平，更早更好地进入资本市场。

二、丰富培训内容，提升培育服务

本次辅导监管第一课与深上协“走稳上市之路”研修班系列活动相结合，由系列培训课程与配套活动组成，为辖区拟上市企业提供全链条、全方位的上市培育及辅导。课程内容上，由深圳证监局、沪深北交易所专家重点讲清发行监管政策、违规案例解析、板块定位和审核要点，引导企业充分了解多层次资本市场各板块的特点、属性，找准自身定位；市区相关部门讲透各项惠企政策，帮助企业用好政策解决实际困难；行业专家深入解读IPO企业常见的财务、合规、公司治理等问题；辖区上市公司分享公司治理与内控管理经验。培训形式上，以专家授课为主，同时还配套举办“走进兄弟上市公司”等活动，实地参观学习上市公司成熟经验，助力拟上市企业走稳上市之路。

三、联动多方力量，共促企业发展

深圳证监局积极与市区政府部门、地方行业协会、资本市场学院加强协作，深化局所联动，联合各方资源，共同开展辅导监管第一课，加强企业的早期规范培育。同时，深圳证监局配合深圳市中小企业服务局通过公开遴选方式，组建“星耀鹏城”上市专家公益服务支队，为深圳中小企业规范发展提供免费咨询及培训服务。

下一步，深圳证监局将协同多方持续开展辅导监管第一课，丰富企业上市培育模式，引导拟上市企业更好利用多层次资本市场实现高质量发展。