山西监管局

　  根据《中华人民共和国政府信息公开条例》（以下简称《条例》）有关规定，现公布中国证监会山西监管局2017年监管信息公开工作年度报告。本报告内容包括概述、主动公开信息情况、2017年政府信息公开重点工作完成情况、依申请公开信息情况、因信息公开申请行政复议及提起行政诉讼情况、信息公开支出与收费情况、信息公开工作存在的问题及下一步工作。报告中所列数据的统计期限自2017年1月1日起至2017年12月31日止。

　  一、概述

2017年，我局认真贯彻落实《中华人民共和国政府信息公开条例》、《中国证券监督管理委员会证券期货监管信息公开办法（试行）》等有关规定和山西省政府的有关工作部署，立足投资者需求，加大信息主动公开力度，增强公开意识，规范公开程序，有效提高监管透明度，信息公开工作成效显著:一是信息公开规章制度体系逐步完善；二是主动公开信息内容进一步丰富，累计主动公开政府信息332条；三是依申请公开信息工作严谨规范、审慎稳妥，1起信息公开申请按时办结。

　  二、主动公开政府信息情况

（一）主动公开政府信息的数量和类别

　  2017年，我局主动公开政府信息共计332条，其中涉及我局监管工作动态9条、通知公告11条、办事指南信息5条、证券期货经营机构行政审批事项40条、行政监管措施决定事项14条、行政处罚决定事项5条、拟上市企业辅导备案信息11条、投资者保护信息203条、各类统计信息34条。

 

（二）主动公开政府信息的形式

通过官方网站公开的形式主动公开证券期货监管信息。

三、2017年政府信息公开重点工作完成情况

（一）继续完善制度建设。根据《中华人民共和国政府信息公开条例》《中国证券监督管理委员会证券期货监管信息公开办法（试行）》和《山西证监局证券期货监督管理信息公开实施办法》等规定要求，结合监管工作实际，编制并在官网发布了《山西证监局证券期货监督管理信息公开指南》，进一步完善了信息公开工作的制度规范。

（二）切实推进资本市场监管“双随机、一公开”。严格贯彻落实《山西证监局推广随机抽查工作实施方案》（晋证监发[2016]12号），2017年度我局累计开展私募基金现场检查对象随机抽取、证券期货经营机构现场检查对象随机抽取、上市公司和审计机构现场检查对象随机抽取、证券经营机构落实客户适当性制度现场检查对象随机抽取等4次随机抽取工作，抽查结果均第一时间在我局官网进行了公示，切实加强事中事后监管，提升了资本市场监管透明度。

（三）配合做好信用山西“双公示”工作。2017年度，我局继续积极配合山西省发改委完成行政许可和行政处罚信息“双公示”工作，通报“信用山西”系统累计录入行政许可信息8 条、行政处罚信息17条。

（四）进一步丰富信息公开内容。2017年度，我局高度重视信息公开工作，主动公开信息数量大幅增长。一是投资者保护方面，开辟了“投资者保护专栏”，设置“山西证监局投教微讲堂”，发布信息200余条，为投资者提供了丰富的投资知识、法律法规和警示案例教育。二是制定公布《拟上市企业辅导备案办事指南》，指导辖区企业进行拟上市辅导备案申请。三是定期发布山西辖区证券期货市场各类统计信息，便于投资者掌握市场行情，定期更新山西辖区证券期货基金经营机构名录，便于公众识别合法证券经营机构。

（五）严格信息公开工作流程。一是及时、准确公开监管信息。对日常监管中产生的应纳入公开范围的监管信息，根据相关制度流程，及时向社会主动公开辖区证券期货监管信息，确保发布信息内容准确、格式规范，切实保障投资者的知情权、参与权和监督权。二是以信息公开手段促进优化行政许可工作机制。认真落实证监会关于取消和下放部分行政审批项目的要求，对公开的《行政许可项目目录》《申请材料目录》和《备案项目指引》等进行调整，坚持每周在我局官网公示行政许可申请事项审核工作进度，实现了审批环节信息的透明、公开。三是完善依申请公开工作流程，建立了受理、审查、处理、答复及保存备查等各个环节的流程，能够在依法依规的基础上，较好地满足投资者的特殊信息需求。四是严格信息公开保密审查。深入贯彻中国证监会《关于加强证券期货监管系统互联网门户网站信息发布保密审查工作的通知》精神，按照“谁公开、谁审查、谁负责”的原则，严格执行政府信息公开的事前审查制度。

（六）强化新闻舆论引导。2017年度，我局积极配合证监会做好“两微一端”舆情监督和发布工作；积极引导媒体做好资本市场新闻宣传工作，全年累计发表资本市场相关稿件125篇，充分利用新媒体传播优势，快速应对舆情热点，及时处置负面信息，营造了良好的资本市场发展舆论环境；充分利用辖区四个证券期货基金行业协会微信客户端，向辖区市场主体、投资者持续做好信息发布和舆情引导，全年共转发微信3000余条，受众人数50余万人。

四、依申请公开政府信息情况

2017年，我局累计收到政府信息公开申请1件，申请方式为通过信函申请，申请公开我局对某公司进行非法期货认定形成的相关信息，经认真研究，我局决定予以公开，并告知其官网公开路径。

　  五、行政复议和行政诉讼情况

2017年，我局信息公开工作不存在被申请行政复议和行政诉讼的情况。

六、咨询处理情况

2017年，我局未收到政府信息公开方面相关咨询。

七、支出与收费情况

2017年，我局政府信息公开支出全部纳入日常办公经费，按照证监会相关经费管理制度进行统一管理，全年支出主要集中在网站建设与维护、网络通信与信息系统建设维护等方面。全年未发生因政府信息公开工作产生的收费情况。

　   八、存在的问题和改进措施

2017年，我局监管信息公开工作取得了一定的成效，但也存在一些问题，如主动公开范围需要进一步扩展、依申请信息公开答复合法合规性需要进一步研究、信息公开工作流程需要进一步优化、信息公开工作培训力度需进一步加强等。

2018年，我局将继续按照《条例》规定和国务院相关工作部署，围绕监管转型等重点工作，进一步统筹推进监管信息公开工作，加大监管信息主动公开力度，切实做好依申请公开工作，进一步梳理相关制度和流程，健全对所公开信息内容的审核把关和保密审查等工作机制，力争信息公开工作更加及时、规范，更好地维护市场参与者的知情权、参与权和监督权。