上海监管局

陆铭轩：

经查，你在紫金天风期货股份有限公司任职期间，存在以下违规事实：

通过个人微信私下向客户提供含有交易品种、买卖点位及数量的期货交易建议，并指导客户交易，违反了《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十四条第二项的规定。根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。你应加强相关法律法规学习，提高合规意识，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，切实维护交易者合法权益。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局

                                                                       2025年4月7日

【打印】 【关闭窗口】