上海监管局

上海明汯投资管理有限公司：

经查，你公司（上海明汯投资管理有限公司，统一社会信用代码：91310109301351402X）在开展私募基金业务过程中存在以下事实：

在监督管控员工不当行为、及时督促员工规范整改等方面，未实施有效内部控制，未尽谨慎勤勉义务，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款的规定。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，现决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应当按照相关法律法规的要求落实整改，进一步完善内部控制机制，强化人员合规守法意识，采取切实有效措施避免类似问题再次发生。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                                中国证券监督管理委员会上海监管局

                                         2023年8月31日

【打印】 【关闭窗口】