上海监管局

张少怀：

经查，截至2019年9月26日，你与王丹、顺灏投资集团有限公司（简称“顺灏投资”）作为一致行动人，合计控制上海顺灏新材料科技股份有限公司（简称“顺灏股份”）38.82%的股份，来源为首发前取得。2019年9月27日至2022年2月14日，你与王丹通过证券交易所集中竞价及大宗交易方式，累计卖出顺灏股份55,649,923股，占公司总股本的5.24%。其中，2022年2月14日，你通过证券交易所集中竞价卖出4,006,153股，占公司总股本的0.38%，导致你、王丹和顺灏投资作为一致行动人，在控制公司的股份减少5%时未停止交易。你、王丹和顺灏投资于2022年2月17日披露相关《简式权益变动报告书》。

你的上述行为违反了《上市公司收购管理办法》（证监会令第108号，证监会令第166号修正）第十三条第二款的规定。根据《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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