上海监管局

陈建铭：

经查，上海三盛宏业投资（集团）有限责任公司（以下简称“三盛宏业”）存在以下问题：

三盛宏业自2016年起非公开发行16三盛04、18三盛01、18三盛02、19三盛02、19三盛03、19三盛05等多只公司债券。上述债券均在上海证券交易所挂牌，2021年度尚在存续期内，应当按照相关规定及时披露2021年年度报告。2022年4月28日，三盛宏业发布《关于预计无法按时披露2021年年度报告的风险提示公告》。截至本措施出具日，三盛宏业仍未披露2021年年度报告。

三盛宏业上述行为不符合《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》（上证发[2022]59号）第3.2.1条、第3.2.2条的规定，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第五十条、第五十一条第一款的规定。

你作为三盛宏业董事长，未能保证发行人及时履行信息披露义务，对其上述行为负有主要责任，违反了《公司债券发行与交易管理办法》第五十三条第三款的规定。按照《公司债券发行与交易管理办法》第六十八条的规定，现对你采取出具警示函的监管措施。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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