上海监管局

为深入学习贯彻落实党的二十大精神，推进上海辖区证券行业在新起点上实现高质量发展，4月7日，上海证监局组织召开辖区证券经营机构监管工作会议，传达2023年证监会机构监管工作会议精神，总结2022年辖区证券经营机构监管工作与行业发展情况，分析发展面临的形势及存在的不足，部署2023年重点工作。上海证监局党委书记、局长兼上海稽查局局长程合红出席会议。4家机构代表作交流发言。辖区20家证券公司的董事长、总经理、合规总监和上海证券同业公会相关负责同志等70余人参加会议。

会议强调，要深入学习贯彻落实党的二十大精神，认真开展学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育，坚定不移走好中国特色现代资本市场之路；积极投身服务国家战略和上海地方发展，主动对接上海国际金融中心建设、临港新片区建设、浦东新区打造社会主义现代化建设引领区等重大国家战略，服务上海“五个中心”功能升级；强化服务实体经济功能的发挥，聚焦科技自立自强、绿色金融、普惠金融等重点领域加大支持力度，充分发挥融资服务、财富管理功能；积极构建集约型、专业化、高质量的行业发展格局，支持综合性证券公司做大做强，引导中小型机构实现精品化、差异化发展；积极探索推进行业改革开放和创新发展，开展资本市场新业务、新产品的研究探索和先行先试，稳步推进落实高水平制度型开放。

会议要求，要切实强化中介机构“看门人”责任和能力，坚持与注册制基本内涵相适应的高质量发展理念，不断提升专业能力和执业质量；完善公司治理和内控机制，结合自身实际不断完善公司法人治理，健全“三会一层”治理，严格规范股权管理，提升自我约束能力；严格依法合规开展各项业务活动，关键人员、重点岗位要发挥表率带头作用，并积极参与资本市场法治建设；切实有效防范化解风险，聚焦股票质押、债券违约、场外业务等重点领域，稳妥化解存量风险，紧盯增量风险，守牢风险底线，做好投资者合法权益保护工作；提升行业网络安全和金融科技水平，将信息技术应用、金融科技创新纳入合规风控管理体系，强化网络安全保障能力建设，守正创新稳妥发展金融科技；持续深入开展行业文化建设，注重行业文化与公司治理有机结合，完善长效激励约束机制，严格落实廉洁从业管理主体责任。

会议要求辖区证券经营机构全面学习把握落实党的二十大精神，抓住机遇，乘势而上，聚焦“健全资本市场功能，提高直接融资比重”，坚持稳中求进总基调，围绕国家发展战略，围绕服务实体经济，围绕主责主业，强化功能发挥，守牢合规和风险底线，加快发展步伐，优化发展模式，实现高质量发展，为建设中国特色现代资本市场、上海国际金融中心贡献力量。