索  引  号 bm56000001/2022-00000762 分        类
发布机构 发文日期 1641488940000
名        称 关于对中州期货有限公司临沂营业部采取责令改正措施的决定
文        号 〔2022〕1号 主  题  词

关于对中州期货有限公司临沂营业部采取责令改正措施的决定

20221

中州期货有限公司临沂营业部:

经查,你营业部存在以下问题:一是在网络信息发布以及向客户提供行情咨询服务方面,未有效执行公司内控制度。二是未能真实、准确、完整向我局提供相关材料。

上述情形违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)五十六条和第一百条之规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定,我局决定对你营业部采取责令改正的行政监管措施。你营业部应采取有效措施完善内控管理,提高合规水平,做好相关问题的整改。你营业部应于2022124日前向我局提交书面整改报告。

如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

                                                中国证券监督管理委员会山东监管局

                                                          202217

链接: 中国政府网

主办单位:中国证券监督管理委员会  版权所有:中国证券监督管理委员会

网站识别码:bm56000001京ICP备 05035542号 京公网安备 11040102700080号

联系我们 | 法律声明 | 归档数据

主办单位:中国证券监督管理委员会

版权所有:中国证券监督管理委员会