索  引  号 bm56000001/2022-00008897 分        类
发布机构 发文日期 1654556280000
名        称 中国证券监督管理委员会山东监管局行政处罚决定书(【2022】3号)
文        号 〔2022〕3号 主  题  词

中国证券监督管理委员会山东监管局行政处罚决定书(【2022】3号)

20223

      当事人:何恒伟,男,19957月出生,住址:山东省桓台县。

依据《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《私募办法》)的有关规定,我何恒伟违反私募法规的行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。

经查明,何恒伟存在以下违法事实:

何恒伟201710烟台市万川投资管理有限公司(以下简称万川投资)签订劳动合同,系私募基金从业人员20184192018116,何恒伟分别在鲁证期货股份有限公司华安期货有限责任公司开立期货账户。

万川煜晨二号私募基金(以下简称煜晨二号)、万川未量长风1期私募证券投资基金(以下简称长风1期)和万川未量长风2期私募证券投资基金(以下简称长风2期)的基金管理人为万川投资,何恒伟担任长风1期和长风2期的基金投资经理。煜晨二号期货账户20171116日在鲁证期货股份有限公司开立(以下简称煜晨二号账户)201912月至202012月由何恒伟下单交易。长风1期期货账户于20191011日在国信期货有限责任公司开立(以下简称长风1期账户),由何恒伟下单交易。长风2期期货账户于202012日在海证期货有限公司开立(以下简称长风2期账户),20207月之后由何恒伟下单交易。

20208月至202011月期间,为形成对其本人有利的价差,何恒伟操作使用其本人的上述两个期货账户与煜晨二号账户、长风1期账户、长风2期账户,在上海期货交易所天然橡胶期货多个合约、中国金融期货交易所沪深300股指期权IO2012-C-4850合约上相互交易,共成交274440手,获利197,764.46元。

上述违法事实,有相关账户资料、询问笔录、情况说明、交易记录等证据证明,足以认定

何恒伟的上述行为违反了《私募办法》二十三条第项的规定,构成《私募办法》三十八条所述的行为。

    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《私募办法》三十八规定,我决定:责令何恒伟改正,给予警告,并处以3万元的罚款

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162联行号:302100011106由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室及山东证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

                                       中国证券监督管理委员会山东监管局      

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