马琳、江勇：

    经查，我局发现你公司存在以下违规行为：一是在明确知晓投资者提供身份信息不真实的情况下，仍向其提供服务；二是在我局责令你公司暂停新增客户期间新增客户；三是对证券投资顾问业务推广、服务提供环节留痕管理不到位；四是无证券投资顾问执业资格人员向客户提供证券投资建议；五是未能遵循诚实信用原则，实际向客户提供服务的人员与客户招揽时的介绍不符。

    上述问题违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第六条、第三十三条，《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第三条、第四条、第七条、第二十四条、第二十八条第一款的规定，且部分问题近年来反复发生，反映出你公司合规管理和内部控制存在缺陷。马琳、江勇分别作为公司执行董事、总经理，对上述违规问题负有责任。按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定，我局决定对你们采取监管谈话的行政监管措施，请于2022年4月22日上午10点携带有效的身份证件到陕西证监局（陕西省西安市浐灞生态区浐灞大道1号商务中心二期2层）接受监管谈话。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                               2022年4月18日

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