陕西监管局

陕西巨丰投资资讯有限责任公司：

经查，我局发现你公司未按规定留存客户营销服务记录，公司员工滕飞通过互联网直播开展业务推广和客户招揽，存在向客户承诺投资收益的违规行为，以上事实有直播视频记录、询问笔录、公司提供的情况说明等证据证明。

上述问题违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第二十四条、二十七条的规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条规定，我局决定：

一、责令你公司立即停止上述违规行为，予以改正，4月1日前向我局提交书面整改报告；

二、责令你公司在收到本决定书之日起10个工作日内，根据本单位的有关制度规定，对滕飞作出处分决定，并在作出决定之日起3个工作日内向我局书面报告。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                           2023年2月15日

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