陕西监管局

柴昭一：

经查，你作为陕西建设机械股份有限公司（以下简称建设机械）5%以上股东、副董事长、董事，在建设机械发行股份购买资产后续募集配套资金过程中，存在向认购方薛刚提供财务资助的情形，违反了《证券发行与承销管理办法》（证监会令第98号，以下简称《办法》）第十六条的规定。

根据《办法》第三十七条、第四十条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监管措施。你应认真汲取教训，切实加强证券法律法规学习，严格遵守有关规定，杜绝此类违法行为再次发生，并自收到本决定书之日起十五个工作日内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。                      

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