索  引  号 bm56000001/2012-00179692 分        类 综合政务;其他
发布机构 陕西局 发文日期 1326669060000
名        称 陕西证监局2011年度监管信息公开年度报告
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陕西证监局2011年度监管信息公开年度报告

根据《中华人民共和国政府信息公开条例》(以下简称《条例》)第三十一条、三十二条和《中国证监会证券期货监管信息公开办法(试行)》(证监会公告[2008]18号,以下简称《办法》)第十七条的有关规定,现将中国证券监督委员会陕西监管局2011年度监管信息公开有关情况公布如下:

一、监管信息公开规章制度建设情况

依照《条例》和《办法》规定,我局根据《陕西证监局监管信息公开工作规程》及办理信息公开工作的11项工作流程表,按照“归口管理处室协调、各个处室担责”的工作运行机制,平稳有序地推进监管信息公开工作的开展,努力实现依法实施监管信息公开2011年,我局修订了《陕西证监局行政许可实施程序规定》,并结合新授权许可事项的审核工作实践,进一步修订了《陕西辖区证券机构行政许可审核工作规程》,优化业务流程和审核机制。针对行政许可工作审核程序公开的要求,制定了《陕西辖区证券机构行政许可申请受理及公示工作规程》,规范了公示内容和程序,形成事中每周公开审核进度、事后公开审批结果的行政许可事项全程公开,确保行政申请人的知情权和监督权,提高了权力行使的透明度。

二、监管信息主动公开情况

我局主动公开的监管信息范围包括机构职能、制度规范、通知公告、行政许可、办事指南、监管对象、统计信息、风险提示等,并新增公示行政许可审核进展。截止20111231日,我局主动公开监管信息170,其中行政许可批复88项、行政许可申请及审核情况48项、监管对象名录7项、通知公告5项、制度规范6项、统计信息14项、办事指南2项。

三、依申请公开监管信息情况

2011年,我局按照《陕西证监局监管信息公开指南》确定的范围、方式、程序在工作中准确把握依申请公开信息范围,坚持“一事一申请”原则,进一步完善申请的受理、审查、处理、答复程序。全年受理了11监管信息公开申请,全部依法合规予以及时回复。

四、依申请公开收费情况

按照《条例》的有关规定,我局目前暂未对信息公开申请人进行收费,待证监会出台依申请公开收费标准后,再研究制定相关收费项目及金额。

五、申请行政复议、提起行政诉讼情况

2011年我局未收到因申请监管信息公开提起的行政复议或行政诉讼。

六、监管信息公开工作存在的主要问题及整改措施

(一)存在的问题

行政许可事项公开时,因拟任证券期货经营机构高管人员的身份证号码同时在互联网公开,可能出现身份证号码被不法分子利用等情况。

(二)整改措施

注重个人信息的保护。拟公开信息涉及个人身份证号码的,我局将只公示其身份证号码的前六位及最后四位,其余数字用“*”代替。

 

                                       二0一二年一月十六日

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