青海监管局

2022年3月7日,青海证监局召开2022年辖区机构与期货监管工作座谈会,传达学习2022年度证监会系统工作会议、机构监管工作会议和期货监管工作会议精神,总结2021年辖区机构与期货监管工作情况,分析发展面临的形势和问题,研究部署2022年辖区机构与期货监管重点工作。

会议指出,过去一年,在证监会党委正确领导下,在机构与市场各方的大力支持下,青海证监局党委以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,认真贯彻党中央、国务院决策部署,严格落实证监会党委关于机构与期货监管的各项要求,辖区机构与期货监管工作亮点突出,党建引领迈出新步伐,规模效益有了新发展,风险防范化解取得新成效,服务实体经济取得新突破。

会议认为,当前及未来辖区机构与期货发展面临几个突出问题,一是青海省经济基础薄弱,市场主体相对较少,优质项目不多等问题没有明显改观,机构发展面临压力。二是辖区机构综合竞争力不强。三是辖区机构功能发挥不充分。

会议强调,当前我国资本市场正处于发展关键期,促进机构功能发挥、加强行业风险防控是辖区机构监管工作的核心任务。各单位要持续深入学习习近平新时代中国特色社会主义思想,贯彻中央经济工作会议部署,坚持稳字当头、稳中求进,提高政治站位,牢记职责使命,强化责任担当,以证券期货行业高质量发展促进资本市场高质量发展,以优异成绩迎接党的二十大胜利召开。会议就做好2022年辖区机构与期货监管重点工作进行了部署。

一是坚持稳字当头,防范化解风险。高度重视信息安全风险,密切关注信用风险,持续防范日常经营风险,稳慎做好信访投诉和舆情引导工作,确保机构和市场平稳运行。

二是坚持稳中提质,提升机构能力。围绕端正经营行为、有效防范风险,切实完善公司治理。围绕全面实行注册制,引领投行业务升级,履行好“看门人”职责,突出发展专业能力。围绕依法合规、稳健规范,持续强化合规意识和风控能力,夯实发展根基。

三是坚持稳中求进,充分发挥机构功能。立足青海省实际情况和资本市场全面深化改革机遇,围绕青海“四地”产业建设,强化资源对接,撮合匹配服务,提高直接融资比重,服务实体经济。坚持共同富裕理念,加大财富管理转型力度,助力增强广大投资者获得感、幸福感,共享经济发展成果。拓展期货产业客户,提高利用期货市场进行风险管理的能力。扩大“保险+期货”范围,助力脱贫攻坚与乡村振兴有效衔接。

四是坚持稳中增效,持续提高监管针对性。继续保持监管高压态势,坚持“穿透式监管,全链条问责”,用好用足监管措施,强化监管震慑,保护投资者合法权益。转变监管模式,强化规则监管与原则监管并重,坚持强监管与优服务相结合,坚持简政放权,放管结合,营造机构发展良好生态。五是坚持稳步推进,强化行业文化建设。强化行业自治、自律的作用,坚持问题导向,构筑工作合力,注重激励约束并重,将促文化建设与抓廉洁从业相结合,精耕细作,久久为功。