索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 新疆局 发文日期: 2021年03月23日
名  称: 关于对刘志忠采取出具警示函措施的决定
文  号: 〔2021〕2号 主 题 词:





刘志忠

经查,你在申万宏源西部证券有限公司库尔勒滨河路证券营业部任职期间,存在替客户办理证券交易的行为。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条的规定

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应当认真学习有关法律法规,强化守法合规意识,做到依法合规执业。

如果对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

 

                  新疆证监局  

               2021320