索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 新疆局 发文日期: 2021年03月23日
名  称: 关于对申万宏源西部证券有限公司库尔勒滨河路证券营业部采取出具警示函措施的决定
文  号: 〔2021〕3号 主 题 词:





申万宏源西部证券有限公司库尔勒滨河路证券营业部:

经查,你营业部未采取有效措施严格规范员工执业行为,对营业部电脑使用情况监督失效,存在营业部员工使用营业部电脑替客户办理证券交易的情况。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第(四)项的规定。

  根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。

  如果对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

 

                  新疆证监局  

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