索 引 号:40000895X/ 分类: 综合政务 ; 通知公告
发布机构: 深圳局 发文日期: 2020年11月17日
名  称: 深圳证监局关于深圳市端盈投资基金管理企业(有限合伙)有关负责人到我局接受监管约谈的通知
文  号: 深证局机构字〔2020〕202号 主 题 词:





蔡雪平(身份证号码:42012419******001X):

根据投诉举报线索,我局于近期对深圳市端盈投资基金管理企业(有限合伙)(以下简称端盈投资)开展核查。经核查,我局发现公司存在变相向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益等违规情形或违规线索。你作为相关监管系统中登记报备的公司法定代表人,应履行配合监管的法定义务,有关违规线索也需向你进一步核实和调查取证。此前,我局已通过电话、短信等多种方式要求你到我局接受监管约谈,但你均未履行配合监管义务,也未说明或提供正当理由。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第五条第一款规定,为依法履行私募基金监管职责,进一步查处端盈投资违规行为,现通过公开通知的形式向你告知,请你于2020年11月27日前与我局指定电话联系,进一步确定监管约谈时间及配合提供有关资料的具体要求。如你仍拒不履行配合义务,我局将采取进一步惩戒措施。

特此通知

 

 

             深圳证监局

             2020年11月16日

 

监管约谈联系人:综合业务监管处 许女士

监管约谈联系电话:0755-83260581

监管约谈地址:深圳市福田区笋岗西路2008号体育大厦东座