索 引 号:40000895X/ 分类: 综合政务 ; 行政许可
发布机构: 深圳局 发文日期: 2018年06月12日
名  称: 深圳证监局关于核准招商证券股份有限公司设立16家分支机构的批复
文  号: 深证局许可字〔2018〕43号 主 题 词:





招商证券股份有限公司:

你公司报送的《招商证券关于在北京等9个城市设立16家证券营业部的请示(招〔2018162)及相关文件收悉。根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔2013〕17号)等有关规定,经审核,现批复如下:

一、核准你公司在北京市设立3家证券营业部、天津市设立1家证券营业部、上海市设立3家证券营业部、江苏省连云港市设立1家证券营业部、河南省郑州市设立1家证券营业部、广东省广州市设立2家证券营业部、广东省佛山市设立1家证券营业部、深圳市设立3家证券营业部、宁波市设立1家证券营业部。

二、你公司应当依法依规为新设分支机构配备人员,健全完善制度、业务设施和信息系统。

三、你公司应当自批复下发之日起6个月内完成分支机构设立及工商登记事宜,并持上述工作完成情况的说明、分支机构营业执照复印件及分支机构负责人任职文件向我局申领证券公司分支机构《经营证券期货业务许可证》。不能按时完成的,应当在30个工作日前向我局申请延长批复有效期。期限届满仍未完成的,本批复自动失效。

四、分支机构设立过程中如遇重大问题,须及时报告我局。

附表:

序号

核准设立分支机构类型

所在市

家数

业务范围

信息系统建设模式(A\B\C 型)

1

证券营业部

北京市

3

证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐(限承揽);融资融券;证券投资基金代销;代销金融产品。

C型

2

天津市

1

3

上海市

3

4

江苏省连云港市

1

5

河南省郑州市

1

C型

6

广东省广州市

2

C型

7

广东省佛山市

1

C型

8

深圳市

3

1家B型,2家C型

9

 

宁波市

1

C型

 

 

                  深圳证监局

                20186月1

 

  招商证券股份有限公司统一社会信用代码:91440300192238549B