索 引 号:40000895X/ 分类: 综合政务 ; 办事指南
发布机构: 深圳局 发文日期: 2020年02月18日
名  称: 深圳证监局行政许可实施程序指引
文  号: 主 题 词:





第一章 总 则

第一条 为规范中国证券监督管理委员会深圳监管局(以下简称深圳证监局)实施行政许可行为,完善行政许可实施程序,根据《中华人民共和国行政许可法》和《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》,结合深圳证监局工作实际和行政许可系统实施情况,制定本指引

第二条  实施行政许可应当遵照《中华人民共和国行政许可法》、《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》。《中华人民共和国行政许可法》、《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》没有规定或规定不明的,执行本指引

第三条  深圳证监局根据中国证监会的授权实施行政许可,依法对授权范围内的行政许可事项进行审查,并以本单位的名义做出准予或者不予行政许可的决定。

第四条 实施行政许可,遵循公开、公平、公正和便民的原则,提高办事效率,提供优质服务。

第五条 实施行政许可,实行统一受理统一送达、补正、说明理由公示等制度

章 受 理

第六条  申请人提交申请材料,由专门的机构(以下称受理部门)对照深圳证监局行政许可办事指南对申请事项及申请材料进行形式审核。对属于深圳证监局行政许可项目申请材料齐全的出具申请材料接收凭证,并及时将申请材料发送审查部门进行受理审核。申请人提交纸质申请材料的,应当填写《申请材料情况登记表》。

  申请事项依法不需要取得行政许可,或者申请事项依法不属于深圳证监局职权范围的,受理部门应出具退回凭证告知申请人不予受理,并退回申请材料申请事项属其他行政机关职权范围的,应当在退回凭证中告知申请人向有关行政机关申请。申请材料不齐全的,受理部门应出具退回凭证告知申请人补齐资料后一并提交。

条 审查部门应对申请材料是否符合行政许可受理要求进行实质审查需要申请人补正的,审查部门应当在出具接收凭证之日起5个工作日内一次性提出全部补正要求,出具补正通知。申请人应当自补正通知发出之日起30个工作日内提交补正申请材料。审查部门不得多次要求申请人补正申请资料。

  对于申请人提交的补正材料,受理部门应当向申请人具材料接收凭证。

第十条 申请人在受理前申请撤回申请材料的,受理部门应当检查留存申请人或受托人的身份证明文件(或复印件)、授权委托书、撤回申请的报告,收回申请材料接收凭证。

第十 申请人有下列情形之一的,出不予受理申请决定:

(一)通知申请人补正申请材料,申请人在30个工作日内未能提交全部补正申请材料;

(二)申请人在30个工作日内提交的补正申请材料仍然不齐全或者仍然不符合法定形式; 

(三)为申请人制作、出具有关申请材料的证券公司、证券服务机构因涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案,且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务或者对市场有重大影响;

(四)为申请人制作、出具有关申请材料的证券公司、证券服务机构的有关人员因涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案,且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务或者对市场有重大影响;

(五)法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。

章 审 查

第十 审查部门在审查申请材料过程中,认为需要申请人做出说明、解释的,原则上应当将问题一次汇总成反馈意见。申请人应当在审查部门规定的期限内提交回复意见确有困难的,可以在反馈期限到期前提交延期回复的报告,并说明理由

确需由申请人做出进一步说明、解释的,审查部门可以提出第二次反馈意见,并要求申请人在反馈意见发出之日起30个工作日内提交回复意见。

申请人的回复意见不明确,情况复杂,审查部门难以做出准确判断的,经深圳证监局负责人批准,可以增加反馈的次数,并要求申请人在反馈意见书发出之日起30个工作日内提交回复意见。

审查部门负责审查申请材料的工作人员在首次反馈意见告知、送达申请人之前,不得就申请事项主动与申请人或者其受托人进行接触。

十三  需要申请人当面就其提交的回复意见做出说明、解释的,审查部门应当指派两名以上工作人员在办公场所与申请人、申请人聘请的中介机构或者申请人的受托人进行会谈,涉及重大事项的,审查部门应当制作会谈记录。并由审查部门工作人员、参与会谈的申请人、申请人聘请的中介机构或者申请人的受托人签字确认。

需要申请人就其提交的回复意见作出说明、解释,事项简单的,审查部门工作人员可以通过电话、传真、电子邮件等方式办理,并制作、留存有关电话记录、传真件或者电子邮件。

十四 审查部门在审查申请材料过程中,依据法定条件和程序,可以直接对申请材料的有关内容进行实地核查。

审查部门可以通过下列方式对有关举报线索进行核查

(一)要求申请人做出书面说明;

(二)要求负有法定职责的有关中介机构做出书面说明;

(三)委托有关中介机构进行实地核查;

(四)直接进行实地核查;

(五)法律、行政法规以及中国证监会规定的其他核查方式。

需要实地核查的,深圳证监局应当指派两名以上工作人员进行核查。

章 决 定

十五 在审查申请材料过程中,申请人有下列情形之一的,应当做出终止审查的决定:

(一)申请人主动要求撤回申请

(二)申请人是自然人,该自然人死亡或者丧失行为能力;

(三)申请人是法人或者其他组织,该法人或者其他组织依法终止;

(四)申请人未在规定的期限内提交回复意见,且未提交延期回复的报告,或者虽提交延期回复的报告,但未说明理由或理由不充分

十六 申请人主动要求撤回行政许可申请的,应当提交报告;审查部门认为符合规定应当终止审查的,应当提出终止审查建议。受理部门应当出具终止审查通知。

十七 审查申请材料过程中,有下列情形之一的,应当作出中止审查的决定:

(一)申请人因涉嫌违法违规被行政机关调查,或者被司法机关侦查,尚未结案,对其行政许可事项影响重大;

(二)申请人被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施,尚未解除;

(三)为申请人制作、出具有关申请材料的证券公司、证券服务机构因涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案,且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务或者对市场有重大影响;

(四)为申请人制作、出具有关申请材料的证券公司、证券服务机构的有关人员因涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案,且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务或者对市场有重大影响;

(五)对有关法律、行政法规、规章的规定,需要进一步明确具体含义,请求有关机关作出解释;

(六)申请人主动要求中止审查,理由正当。

法律、行政法规、规章对前款情形另有规定的,从其规定。

第十八条 申请人主动要求中止审查的,应当向受理部门提交申请。审查部门认为符合规定应当中止审查的,应当提出中止审查建议。受理部门应当出具中止审查通知。

第十九条 本规定十七(一)、(二)、(五)项规定情形中止审查的,该情形消失后,我局可以恢复审查,通知申请人。

本规定十七(三)、(四)项规定情形中止审查的,证券公司、证券服务机构应当指派与被调查事项无关的人员,对该机构或者有关人员为被中止审查的申请事项制作、出具的申请材料进行复核。按要求提交复核报告,并对申请事项符合行政许可法定条件、标准,所制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏发表明确复核意见的,应当在30个工作日内恢复审查,通知申请人。

第二十条 申请人申请恢复审查的,应当向受理部门提交申请。审查部门认为符合规定应当恢复审查的,应当提出恢复审查建议。受理部门应当出具恢复审查通知并送达申请人。

第二十一条 深圳证监局根据申请人的申请是否符合法定条件、标准,作出准予或者不予行政许可决定

出不予行政许可决定的,应当在不予行政许可决定中说明理由,并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

二十二 出准予行政许可的决定,需要颁发行政许可证件的,应当向申请人颁发下列行政许可证件:

(一)深圳证监局的批准文件; 

(二)经营证券期货业务许可证;

(三)法律、行政法规规定的其他行政许可证件。

章 送 

二十三 在行政许可受理、审查环节出具的申请材料接收凭证,送达的补正通知、受理通知、不予受理通知、反馈意见等行政许可文件,应当加盖深圳证监局行政许可专用章。

第二十四条 行政许可决定环节送达的中止审查通知、恢复审查通知、终止审查通知、行政许可证件以及不予行政许可决定等,应当加盖深圳证监局印章。

二十五 补正通知、受理通知、不予受理通知、反馈意见、中止审查通知、恢复审查通知、终止审查通知、行政许可证件、不予行政许可决定等行政许可文件,由受理部门按照申请人选定的联系方式和送达方式统一告知、送达申请人,受理部门应当对送达的情况进行记录并存档。

二十六 行政许可文件可以通过申请人自行领取、申请人委托他人领取、公告等方式送达申请人。

二十七 申请人自行领取行政许可文件的,受理部门应当要求申请人出示单位介绍信、身份证等身份证明文件并予以签收。申请人委托他人领取的,受理部门应当要求受托人出示申请人的授权委托书、受托人的身份证明文件并予以签收。受理部门应当留存申请人、申请人的受托人的身份证明文件的原件或者复印件。

第二十八条 申请人提交纸质申请材料的,申请人应当保证纸质申请材料与行政许可系统中的电子申请材料保持一致,由受理部门发放行政许可文件。

章 公 示

二十九  深圳证监局办理的行政许可事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要申请人提交的全部申请材料的目录和申请书示范文本等应当进行公示,以方便申请人查阅。

三十 根据需要,采取下列方式进行公示:

(一)在深圳证监局互联网站上公布;

(二)印制行政许可手册;

(三)在办公场所张贴;

(四)其他有效便捷的公示方式。

三十一 申请人要求对公示内容予以说明、解释的,由审查部门负责说明、解释,提供准确、可靠的信息。

第七章  

第三十二条 受理或不予受理申请决定,应当自深圳证监局出具申请材料接收凭证之日起5个工作日内或者接收全部补正申请材料之日起2个工作日内作出,逾期不作出或者不告知申请人补正申请材料的,自出具申请材料接收凭证之日起即为受理。

第三十三条 审查阶段有以下期限的规定:

(一)实施行政许可应当按照法律、法规、规章及规范性文件的要求,在规定的时限内作出行政许可决定;审查部门根据规定申请延长审核时限的,应注明理由并经深圳证监局负责人审批同意后,方可延长审核时限。法律、行政法规、规章对前款情形另有规定的,从其规定。

(二)需要申请人对申请材料中存在的问题进行说明、解释的,自反馈意见发出之日起到接收申请人回复意见的时间不计算在本章规定的期限内。

(三)需要对行政许可申请进行实地核查或者对有关举报材料进行核查的,自做出核查决定之日起到核查结束的时间不计算在本章规定的期限内。

)依法需要专家评审的行政许可,自书面通知专家参加评审会议之日起到评审会议结束所需的时间,不计算在本章规定的期限内。受理通知书应当注明专家评审会议所需时间。

(五)依法中止审查的行政许可申请,自通知中止审查之日起至通知恢复审查之日止的时间,不计算在本章规定的期限内。

第三十四条 做出准予或者不予行政许可的决定,受理部门应当自做出决定之日起10个工作日内向申请人送达行政许可证件或者不予行政许可的书面决定。

三十五 申请人在接到领取通知5个工作日内不领取行政许可文件,可以公告送达。自公告之日起,经过60日,即视为送达。

第三十六条 作出准予或者不予行政许可决定的,应当自作出决定之日起5工作日内在中国证监会深圳监管局互联网站上予以公布;但涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的除外。

章 附 则

第三十七条 行政许可事项目录及办理期限详见各项行政许可指南。

三十八 法律、法规、中国证监会规章及规范性文件对有关行政许可实施程序另有规定或做出具体程序规定的,从其规定。

三十九 实施行政许可活动中违反《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》和本指引的,依照有关行政许可执法监督的规定进行处理

四十 本指引公布之日实施《深圳证监局实施行政许可程序规定(试行)》同时废止。