索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 行政许可
发布机构: 上海局 发文日期: 2021年08月03日
名  称: 关于核准野村东方国际证券有限公司变更业务范围的批复
文  号: 沪证监许可[2021]4号 主 题 词: 证券





  

  (沪证监许可[2021]4号)

  野村东方国际证券有限公司:

  你公司(统一社会信用代码:9131XXXXXXXXXXTF05报送的关于变更业务范围的申请文件收悉。根据《证券法》《证券公司监督管理条例》等有关规定,经审核,现批复如下:

  一、核准你公司变更业务范围,增加代销金融产品业务

  二、你公司应当为代销金融产品业务依法配备有关人员、业务设施、信息系统和经营场所。

  三、你公司应当自本批复下发之日起6个月内完成工商变更登记工作。你公司应当自换领营业执照之日起15日内,向中国证监会申请换发经营证券期货业务许可证。

  四、你公司在取得换发的经营证券期货业务许可证前,不得经营代销金融产品业务,也不得进行与代销金融产品业务有关的宣传推介、联系客户等营销活动。你公司在取得换发的经营证券期货业务许可证后,应当依法开展代销金融产品业务。

  五、你公司应当根据本批复修改公司章程,并向我局报备所修改条款

  二〇二一年八月三日