索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 行政许可
发布机构: 上海局 发文日期: 2020年03月17日
名  称: 关于核准山西证券股份有限公司在上海撤销一家分支机构的批复
文  号: 沪证监许可[2020]20号 主 题 词: 分支机构





 (沪证监许可[2020]20)

 

山西证券股份有限公司:

你公司报送的《山西证券股份有限公司关于撤销上海嘉定阿克苏路证券营业部的申请》([2019]841号)及相关文件收悉。根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告[2013]17号)等有关规定,经审核,现批复如下:

一、核准你公司撤销上海嘉定阿克苏路证券营业部。

二、自本批复下发之日起,拟撤销的分支机构不得新增客户和开展新的业务活动。

三、你公司应当按照报送我局的《山西证券股份有限公司上海嘉定阿克苏路证券营业部撤销方案》等相关文件完成客户转移、业务了结等事宜,关闭分支机构营业场所,向我局提交撤销方案实施情况报告。在我局核查通过后30个工作日内,办理工商注销手续并缴回《证券经营机构营业许可证》。

四、分支机构撤销过程中如遇重大问题,须及时报告我局

 

二〇二〇年三月十七日