索 引 号:40000895X/ 分类: 机构设立 ; 行政许可
发布机构: 上海局 发文日期: 2020年03月16日
名  称: 关于核准摩根士丹利华鑫证券有限责任公司设立1家证券分公司的批复
文  号: 沪证监许可[2020]19号 主 题 词: 证券





 (沪证监许可[2020]19)

 

摩根士丹利华鑫证券有限责任公司:

你公司(统一社会信用代码:9131XXXXXXXXXX7982)报送的《摩根士丹利华鑫证券有限责任公司关于在北京市新设1家分公司的申请》(摩根华鑫证券字〔201954号)及相关文件收悉。根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告[2013]17号)等有关规定,经审核,现批复如下:

一、核准你公司在北京市设立1家证券分公司。具体情况如附表所示。

二、你公司应当依法依规为新设分支机构配备人员,健全完善制度、业务设施和信息系统。

三、你公司应当自批复下发之日起6个月内完成分支机构设立及工商登记事宜,并持上述工作完成情况的说明、分支机构营业执照复印件及分支机构负责人任职报备文件到我局申领《经营证券期货业务许可证》。不能按时完成的,应当在30个工作日前向我局申请延长批复有效期。期限届满仍未完成的,本批复自动失效。

四、分支机构设立过程中如遇重大问题,须及时报告我局

 

二〇二〇年三月十六日