索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 行政许可
发布机构: 上海局 发文日期: 2019年06月12日
名  称: 关于核准广州证券股份有限公司在上海撤销1家分支机构的批复
文  号: 沪证监许可[2019]35号 主 题 词: 证券 分支机构





(沪证监许可[2019]35)

 

广州证券股份有限公司:

你公司报送的《广州证券关于撤销上海分公司的请示》(穗证券〔2019282号)及相关文件收悉。根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告[2013]17 号)等有关规定,经审核,现批复如下:

一、核准你公司撤销上海分公司。

二、自本批复下发之日起,拟撤销的分支机构不得新增客户和开展新的业务活动。

三、你公司应当按照报送我局的《广州证券股份有限公司上海分公司撤销方案》等相关文件完成客户转移、业务了结等事宜,关闭分支机构营业场所,向我局提交撤销方案实施情况报告。在我局核查通过后30 个工作日内,办理工商注销手续并缴回《证券经营机构营业许可证》。

四、分支机构撤销过程中如遇重大问题,须及时报告我局。

二〇一九年六月十二日