索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 行政许可
发布机构: 上海局 发文日期: 2019年06月12日
名  称: 关于核准国融证券股份有限公司在上海撤销1家分支机构的批复
文  号: 沪证监许可[2019]34号 主 题 词: 证券 分支机构





(沪证监许可[2019]34)

 

国融证券股份有限公司:

你公司(统一社会信用代码:9115XXXXXXXXXX456G)报送的《关于申请撤销上海世纪大道证券营业部的报告》(国融证字〔2019348号)及相关文件收悉。根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告[2013]17号)等有关规定,经审核,现批复如下:

一、核准你公司撤销上海世纪大道证券营业部。

二、自本批复下发之日起,拟撤销的分支机构不得新增客户和开展新的业务活动。

三、你公司应当按照报送我局的《撤销证券营业部申报材料》等相关文件完成客户转移、业务了结等事宜,关闭分支机构营业场所,向我局提交撤销方案实施情况报告。在我局核查通过后30个工作日内,办理工商注销手续并缴回《经营证券期货业务许可证》。

四、分支机构撤销过程中如遇重大问题,须及时报告我局。

 

二〇一九年六月十二日