索 引 号:40000895X/ 分类: 机构设立 ; 行政许可
发布机构: 上海局 发文日期: 2018年06月15日
名  称: 关于核准国泰君安证券股份有限公司设立8家证券营业部的批复
文  号: 沪证监许可[2018]48号 主 题 词: 证券 证券营业部





(沪证监许可[2018]48号)

 

国泰君安证券股份有限公司:

你公司(统一社会信用代码:9131XXXXXXXXXX84XQ)报送的《关于国泰君安证券股份有限公司设立8家证券营业部的申请》(国泰君安司发[2018]363号)及相关文件收悉。根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告[2013]17号)等有关规定,经审核,现批复如下:

一、核准你公司在上海市、西藏自治区拉萨市、四川省成都市、福建省莆田市、广东省汕尾市、阳江市、深圳市、山东省威海市各设立1家证券营业部。具体情况如附表所示。

二、你公司应当依法依规为新设分支机构配备人员,健全完善制度、业务设施和信息系统。

三、你公司应当自批复下发之日起6个月内完成分支机构设立及工商登记事宜,并持上述工作完成情况的说明、分支机构营业执照复印件及分支机构负责人任职资格批复复印件到我局申领《经营证券业务许可证》。不能按时完成的,应当在30个工作日前向我局申请延长批复有效期。期限届满未完成的,本批复自动失效。

四、分支机构设立过程中如遇重大问题,须及时报告我局。

 

附表:

序号

核准设立分支机构类型

所在市

业务范围

信息系统建设模式(A\B\C 型)

1

证券营业部

上海市

证券经纪;证券投资咨询;融资融券;证券投资基金代销;代销金融产品。

A

2

证券营业部

西藏自治区拉萨市

A

3

证券营业部

四川省成都市

C

4

证券营业部

福建省莆田市

C

5

证券营业部

广东省汕尾市

C

6

证券营业部

广东省阳江市

C

7

证券营业部

广东省深圳市

C

8

证券营业部

山东省威海市

C

 

二〇一八年六月五日