索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 上海局 发文日期: 2020年12月14日
名  称: 关于对上海益学投资咨询有限公司采取责令改正监督管理措施的决定
文  号: 沪证监决〔2020〕192号 主 题 词:





  

上海益学投资咨询有限公司:

  经查,你公司(统一社会信用代码:91310109MA1G5BK839)在开展证券投资顾问业务过程中,部分营销行为存在不实宣传的情况。

  上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔202020号)第二十四条的规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,现决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应在2021131日前予以改正并提交书面报告。

  如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  

  

                                   中国证券监督管理委员会上海监管局

                                       20201214