索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 上海局 发文日期: 2020年10月31日
名  称: 关于对东证融汇证券资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定
文  号: 沪证监决〔2020〕161号 主 题 词:





  

东证融汇证券资产管理有限公司:

  经核查,你公司(东证融汇证券资产管理有限公司,统一社会信用代码:91310000MA1FL15YX3)存在以下问题:一是资产管理计划投资于其他私募资产管理产品时,未见你公司按照所投资资产管理产品披露投资组合的频率,及时更新计算该资产管理计划所投资资产的金额或比例;二是风控系统指标设置、债券大宗交易复核均采用人工查看方式,未见留痕。

  上述问题违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第四十五条第四款、第六十条第一款的相关规定。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定,对你公司予以警示。

  如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  

  

                               中国证券监督管理委员会上海监管局

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