索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 上海局 发文日期: 2020年11月05日
名  称: 关于对大连华讯投资股份有限公司上海富禧投资咨询分公司采取责令改正监督管理措施的决定
文  号: 沪证监决〔2020〕171号 主 题 词:





  

大连华讯投资股份有限公司上海富禧投资咨询分公司:

  经查,你公司(统一社会信用代码:913101045680059713)在开展证券投资顾问业务过程中,存在员工借用他人名义代替不符合公司适当性管理制度的客户与公司签约,公司未尽合规审核义务的情况。上述事项反映出你公司投资者适当性管理存在缺陷。

  上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令[130])第二十九条第二款的规定。根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应在收到本决定之日起1个月内完成整改并向我局提交书面整改报告,我局将在日常监管中持续关注你公司的整改情况。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监管措施不停止执行。

  

  

                                  中国证券监督管理委员会上海监管局

                                    2020115