索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 上海局 发文日期: 2020年06月11日
名  称: 关于对国信证券股份有限公司上海分公司采取出具警示函措施的决定
文  号: 沪证监决〔2020〕125号 主 题 词:





国信证券股份有限公司上海分公司:

  经查,我局发现你分公司(国信证券股份有限公司上海分公司,统一社会信用代码:91310000695753550H)自20191119日起,未为张杨路证券营业部配备专职合规管理人员。

  上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第二十三条第二款规定,根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条规定,我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监管措施。你分公司应当严格遵照相关法律法规,对存在的问题进行整改,并自收到本行政监管措施决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  

  

                                   中国证券监督管理委员会上海监管局

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