索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 上海局 发文日期: 2020年06月01日
名  称: 关于对申港证券股份有限公司采取责令改正措施的决定
文  号: 沪证监决〔2020〕123号 主 题 词:





申港证券股份有限公司:

经查,你公司在20204月公司股权转让事项中,存在入股股东的投资资金非自有资金、系从其他企业借入的情形。

你公司未对入股股东做好尽职调查,违反了《证券公司股权管理规定》(证监会第156号令,以下简称《规定》)第十八条的规定,导致公司入股股东出现违反《规定》第十六条第(一)项、第二十二条第二款规定的情形。按照《规定》第三十八条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应在收到本决定书之日起3个月内完成整改,并向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

 

                中国证券监督管理委员会上海监管局

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