索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 上海局 发文日期: 2020年06月01日
名  称: 关于对刘俊红采取出具警示函措施的决定
文  号: 沪证监决〔2020〕122号 主 题 词:





刘俊红:

经查,在申港证券股份有限公司(以下简称申港证券或公司)20204月股权转让事项中,存在入股股东的投资资金非自有资金、系从其他企业借入的情形。

上述行为违反了《证券公司股权管理规定》(证监会第156号令,以下简称《规定》)第十六条第(一)项、第二十二条第二款的规定。申港证券未对入股股东做好尽职调查,你作为公司董事会秘书,是申港证券股权管理事务的直接责任人,对此负有直接责任。按照《规定》第三十八条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应当严格遵照相关法律法规,对存在的问题进行整改,并自收到本行政监管措施决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

 

                    中国证券监督管理委员会上海监管局

                    202061