索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 上海局 发文日期: 2020年04月17日
名  称: 关于对上海东方期货经纪有限责任公司采取责令改正监管措施的决定
文  号: 沪证监决〔2020〕98号 主 题 词:





上海东方期货经纪有限责任公司:

  经查,你公司2020331日净资本为3526万元,且截至目前持续低于3600万元。

  根据《期货公司风险监管指标管理办法》(证监会令第131号)第八条第一项、第九条第一款的规定,你公司净资本监管指标已达到预警标准,且未提交可行的风险监管指标改善方案;公司持续经营亏损,出现经营风险,影响期货公司持续性经营。根据《期货交易管理条例》第五十五条第一款、《期货公司监督管理办法(证监会令第155号)一百一十条第一款第十八项的规定,现责令你公司在2020531日前予以改正,使公司净资本监管指标优于预警标准。你公司应当在2020610日前向我局提交整改完成情况报告,我局将在日常监管中持续关注并视情况进行检查。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监管措施不停止执行。

  

  

                                      中国证券监督管理委员会上海监管局

                                          2020417