索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 上海局 发文日期: 2020年02月20日
名  称: 关于对上海亚商投资顾问有限公司采取责令改正及责令暂停新增客户六个月监督管理措施的决定
文  号: 沪证监决〔2020〕33号 主 题 词:





上海亚商投资顾问有限公司:

  经查,你公司在开展证券投资顾问业务过程中,存在以下违规行为:

  一是未制定投资者适当性内部管理制度,未对投资者进行适当性评估;二是未按时报告业务场所、证券投资咨询从业资格人员变化情况;三是业务制度和内控管理不健全,合规管理不到位;四是提供证券投资顾问服务未与客户签订证券投资顾问服务协议;五是留痕管理有效性不足;六是未按要求进行信息公示。

  上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发〔199796号)第十条,《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会第130号令)第三条、第二十九条第一款,《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔201027号)第三条、第九条、第十一条、第十二条、第十四条第一款及第二十八条第一款的规定。

  根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取责令改正及暂停新增客户的监督管理措施,责令你公司在收到本决定之日起暂停新增客户6个月。你公司应在收到本决定之日起,立即开展全面整改工作,严格落实相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求,完善内部控制,切实提高合规管理水平,按期完成整改并向我局提交书面整改报告,我局将在日常监管中持续关注并视情况进行检查。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监管措施不停止执行。

  

                                  中国证券监督管理委员会上海监管局

                                       2020220