索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 上海局 发文日期: 2020年02月20日
名  称: 关于对北京中方信富投资管理咨询有限公司上海分公司采取责令改正并暂停新增客户措施的决定
文  号: 沪证监决〔2020〕32号 主 题 词:





北京中方信富投资管理咨询有限公司上海分公司:

  经查,你单位在开展证券投资顾问业务过程中,存在以下违规行为:

  一、对客户进行虚假、不实、误导性营销宣传及承诺保证收益;

  二、留痕管理有效性不足。

  上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2010]27号,以下简称《暂行规定》)第二十四条和第二十八条第一款的规定。根据《暂行规定》第三十三条的规定,我局决定对你单位采取责令改正并暂停新增客户的监督管理措施,责令你单位在收到本决定之日起暂停新增客户3个月。

  你单位应在收到本决定之日起,立即开展全面整改工作,严格落实《暂行规定》的相关规定,切实提高合规管理水平。在暂停新增客户期间,你单位应当每月向我局提交整改报告。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监管措施不停止执行。

  

  

                                 中国证券监督管理委员会上海监管局

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