索 引 号:40000895X/2020-00505 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 上海局 发文日期: 2020年01月11日
名  称: 关于对上海证券通投资资讯科技有限公司采取责令改正及暂停新增客户措施的决定
文  号: 沪证监决〔2020〕8号 主 题 词:





上海证券通投资资讯科技有限公司:

  经查,你公司在开展证券投资顾问业务过程中,存在以下违规行为:

  一、公司业务场所及分公司发生变动未按规定及时向我局报告;

  二、内部控制不健全,合规管理不到位,未建立财务授权审批制度,且存在关联方及其他单位和个人占用公司资金情况;

  三、部分投顾建议未进行内容审核;

  四、网站公示经营地址不准确;

  五、对客户进行虚假、不实、误导性营销宣传及承诺保证收益;

  六、留痕管理有效性不足,未妥善保管客户业务档案材料。

  上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第十条及《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告201027号,以下简称《暂行规定》)第三条、第十二条第一款第一项、第十二条第二款、第二十四条、第二十八条的规定根据《暂行规定》第三十三条的规定,现责令你公司在收到本决定之日起暂停新增客户十二个月。

  你公司应在收到本决定之日起,立即开展全面整改工作,严格落实《暂行办法》及《暂行规定》等相关规定,切实提高合规管理水平。在暂停新增客户期间,你公司应当每月向我局提交整改报告。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监管措施不停止执行。

  

                                       中国证券监督管理委员会上海监管局

                                           2020111