索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 上海局 发文日期: 2019年12月25日
名  称: 关于对益盟股份有限公司采取责令改正监管措施的决定
文  号: 沪证监决〔2019〕204号 主 题 词:





益盟股份有限公司:

  经查,你公司在开展证券投资顾问业务过程中,存在以下违规行为:

  1.营销环节存在虚假、不实、误导性宣传;

  2. 未有效落实业务环节留痕管理的要求;

  3. 证券投资咨询从业资格人员变更未报告;

  4. 未按要求进行信息公示。

  上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条及《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2010]27号,以下简称《暂行规定》)第十二条、第二十四条、第二十八条第一款的规定,根据《暂行规定》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应在2020115日前完成整改并向我局提交书面报告,我局将在日常监管中持续关注并检查你公司的整改情况。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监管措施不停止执行。

  

  

                                    中国证券监督管理委员会上海监管局

                                      20191225