索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 上海局 发文日期: 2019年12月26日
名  称: 关于对山东神光咨询服务有限责任公司上海分公司采取责令改正监督管理措施的决定
文  号: 沪证监决〔2019〕205号 主 题 词:





山东神光咨询服务有限责任公司上海分公司:

  经查,你公司在开展证券投资顾问业务过程中,存在部分投顾建议引用其他证券公司研究报告时,未全面说明相关研究报告发布人及发布日期业务环节留痕有效性不足的行为

  上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2010]27号)第十八条、第二十八条第一款的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应在收到本决定之日起一个月内完成整改并向我局提交书面整改报告,我局将在日常监管中持续关注你公司的整改情况。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监管措施不停止执行。

  

  

                                      中国证券监督管理委员会上海监管局

                                           20191226