索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 上海局 发文日期: 2019年12月12日
名  称: 关于对洪书敏采取出具警示函措施的决定
文  号: 沪证监决〔2019〕187号 主 题 词:





洪书敏:

经查,我局发现你向客户提供投资建议过程中,向客户明示所推荐新三板挂牌公司股票的交易价格和交易时间,存在诱导客户交易的行为,且未提示投资风险,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2010]27号)第十九条第一款的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

                     中国证券监督管理委员会上海监管局

                   20191212