索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 上海局 发文日期: 2019年09月20日
名  称: 关于对华龙证券股份有限公司上海中山北二路证券营业部采取出具警示函监管措施的决定
文  号: 沪证监决〔2019〕141号 主 题 词:





华龙证券股份有限公司上海中山北二路证券营业部:

  经查,华龙证券股份有限公司上海中山北二路证券营业部未及时换领《经营证券期货业务许可证》,导致实际经营地址与《经营证券期货业务许可证》中营业场所地址不一致。

  上述违规事实违反《证券公司分支机构监管规定》第十二条规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条规定,我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  

  

                                 中国证券监督管理委员会上海监管局

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